Conocimientos en auditoría, supervisión y enfoque basado en riesgos en PLD/FT

Objetivo

El sustentante recordará, comprenderá, aplicará y analizará hechos y conceptos sobre auditoría,
supervisión y el enfoque basado en riesgos en materia de prevención de lavado de dinero,
financiamiento al terrorismo y riesgos de corrupción.

Subáreas

Auditoría y supervisión:
Lineamientos para la elaboración de informes de auditoría y facultades de supervisión.
Enfoque basado en riesgos (contexto internacional):
Principios y elementos definidos por organismos internacionales.
Enfoque basado en riesgos (contexto nacional):
Metodologías de evaluación de riesgos, clasificación de clientes y evaluación nacional de
riesgos.