Conocimientos técnicos en PLD/FTConocimientos técnicos en PLD/FT
Objetivo
El sustentante recordará, comprenderá, aplicará y analizará hechos, conceptos, procedimientos
específicos e información técnica en materia de prevención de operaciones con recursos de
procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, de conformidad con el régimen jurídico
mexicano.
Subáreas
- Leyes del sistema financiero mexicano:
Contenido obligatorio en PLD/FT, características de los sujetos obligados, infracciones,
sanciones, identificación del propietario real y tipologías definidas por la autoridad
competente.
- Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita:
Actividades vulnerables, obligaciones, funciones de autoridades y objeto de la ley.
Temas
- Política de identificación y conocimiento del cliente o usuario
- Reportes
- Restricciones de dólares en efectivo
- Sistemas automatizados
- Intercambio de información
- Lista de personas bloqueadas
- Comité de Comunicación y Control
- Oficial de cumplimiento
- Modelos novedosos
- Centros cambiarios
- Transmisores de dinero
- Instituciones de tecnología financiera
- Sanciones
- Propietario real
- Plazos de cumplimiento regulatorio
- Actividades vulnerables
- Uso de efectivo
